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证券从业《法律法规》考点提炼:公司治理、内部控制与合规管理(3)

第一节 公司治理、内部控制与合规管理

考点6、证券公司合规的概念

证券公司的合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行为规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。

考点7、证券公司合规管理及合规风险的概念

(1)证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。

(2)证券公司合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

考点8、证券公司合规经营基本原则★

证券公司开阵各项业务,应当遵循合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上的原则。

考点9、证券公司合规管理基本制度的有关内容

① 证券公司应当指定合规管理的基本制度,经董事会审议通过后实施;

② 合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容;

③ 证券公司应当结合本公司经营实际情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理;

④ 证券公司应当制定工作人员执行行为准则,引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范,确保工作人员执业行为依法合规。

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