第三节 投资者适当性管理
考点3、普通投资者享有特别保护的规定
投资者分为普通投资者于专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。
考点4、专业投资者的范围★★
（1）第一类专业投资者
① 经有关部门批准设立的金融机构；
② 上述机构面向投资者发行的理财产品；
③ 社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，QFII，RQFII。
（2）第二类专业投资者
同时符合下列条件的法人或者其他组织
① 最近1年末净资产不低于2000万元；
② 最近1年末金融资产不低于1000万元；
③ 具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
同时符合下列条件的自然人
金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；
具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前述第一类专业投资者中第一部分金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
（3）第三类属于普通投资者自愿申请转化的专业投资者。
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