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2010年3月证券考试真题回顾:基础知识(15)

2010年3月证券考试真题回顾:基础知识(15)预览_历年真题  94. 以下关于证券公司制定经理层工作章程的描述,正确的是( )。

  A .经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务

  B.经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业

  C.总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况,资金运用情况和盈亏情况

  D.经理层有权提议召开临时股东会

  答案 A , B, C

  解 析:证券公司章程应当明确经理层人员的构成、职责范围。证券公司应当采取公开、透明的方式,聘任专业人士为经理层人员。经理层人员无权提议召开临时股东会,所以D选项错误。

  95. 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警 的,证监会派出机构区别情形,对其采取的措施包括( )。

  A .对公司高级管理人员进行监管谈话,要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平

  B.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

  C.要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

  D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施

  答案 A , B, D

  96. 证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段对证券市场进行干预。

  A .罚款

  B.利率政策

  C.公开市场业务

  D.税收政策

  答案 B, C, D

  解 析:证券市场监管的主要手段之一为经济手段,是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段,对证券市场进行干预。

  97. 证券业从业人员行为规范的内容不包括( )。

  A .勤勉尽责

  B.勤俭节约

  C.遵守道德

  D.正直诚信

  答案 B, C

  98. 内幕交易的行为方式主要表现为( )。

  A .行为主体知悉公司内幕信息,且从事有价证券交易或其他有偿转让行为

  B.泄露内幕信息

  C.违背客户的委托为其买卖证券

  D.建议他人买卖证券

  答案 A , B, D

  解 析:C选项属于欺诈客户行为。

  99. 根据我国《公司法》规定,公司可以收购本公司股份的情形是( )。

  A .反收购

  B.为减少公司资本而注销股份

  C.维护二级市场股价

  D.与持有本公司股票的其他公司合并时

  答案 B, D

  100. 目前,外资参股证券公司可向中国证监会申请经营( )业务。

  A .股票和债券的承销

  B.股票和债券的包销

  C.股票的经纪和自营

  D.债券的经纪和自营

  答案 A , D

  解 析:目前,外资参股证券公司的业务范围包括:股票和债券的承销,外资股的经纪,债券的经纪和自营,证监会批准的其他业务。

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