2010年3月证券考试真题回顾：基础知识（14）

　　88. 上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是( )。

　　A .随机竞价

　　B.连续竞价

　　C.集合竞价

　　D.协议定价

　　答案 B, C

　　解 析：我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价方式。集合竞价是指在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

　　89. 关于债券发行的定价方式，描述正确的是( )。

　　A .债券发行的定价方式以公开招标最为典型

　　B.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标

　　C.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标

　　D.一般情况下，短期贴现债券多采用单二价格的荷兰式招标

　　答案 A , D

　　90. 深证成分股指数选取成分股的一般原则是( )。

　　A .有一定的上市交易时间

　　B.有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量

　　C.交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量

　　D.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　答案 A , B, C

　　解 析：深圳证券交易所选取成分股的一般原则是

　　(1)有一定的上市交易时间

　　(2)有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量

　　(3)交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量 。

　　91. 金融期货的基本功能有( )功能。

　　A .价格发现

　　B.套期保值

　　C.投机

　　D.套利

　　答案 A , B, C, D

　　92. 证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列( )规定。

　　A .按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备

　　B.净资本与净资产的比例不得低于40%

　　C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备

　　D.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备

　　答案 A , C, D

　　解 析：B选项属于证券公司必须持续符合的风险控制指标 。

　　93. 公司治理结构是一种联系并规范( )之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。

　　A .股东

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.高级管理人员

　　答案 A , B, D