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2010年3月证券考试真题回顾:基础知识(13)

2010年3月证券考试真题回顾:基础知识(13)预览_历年真题  81. 存在活跃市场的情况下,关于股票估值原则的描述,正确的是( )。

  A .当日有市价或现行出价,应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值

  B.当日没有市价或现行出价,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用最近交易的市价或现行出价确定股票投资的公允价值

  C.当日没有市价或现行出价,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应当参考类似投资的现行价格或利率,调整最近交易的市价或出价以确定股票投资的公允价值

  D.有确凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应当参考类似投资的现行价格或利率,以确定股票投资的公允价值

  答案 A , B, C

  82. 我国《基金法》规定,基金资产应当运用于下列( )资产。

  A .已上市股票

  B.场外交易的股票

  C.已上市交易的债券

  D.场外交易的债券

  答案 A , C

  解 析:《基金法》规定,基金财产应当用于下列投资

  (1)上市交易的股票、债券

  (2)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

  83. 货币期权也可以称为( )。

  A .外币期权

  B.本币期权

  C.资金期权

  D.外汇期权

  答案 A , D

  84. 有价证券的特征包括( )等方面。

  A .期限性

  B.风险性

  C.收益性

  D.流动性

  答案 A , B, C, D

  解 析:有价证券的特征是

  (1)收益性

  (2)流动性

  (3)风险性

  (4)期限性。

  85. 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括( )。

  A .存券银行

  B.托管银行

  C.中央存托公司

  D.外汇交易所

  答案 A , B, C

  86. 在办理美国存托凭证业务中,托管银行提供的服务有( )。

  A .负责A DR的注册和过户

  B.代理A DR持有者行使投票权等股东权益

  C.保管A DR所代表的基础证券

  D.根据存券银行的指令领取红利或利息,用于再投资或汇回A DR发行国

  答案 C, D

  87. 按照我国《证券交易所管理办法》,以下属于证券交易所职能的是( )。

  A .提供证券交易所的场所和设施

  B.接受上市申请,安排证券上市

  C.对会员进行监管

  D.制订证券法规

  答案 A , B, C

  解 析:我国《证券交易所管理办法》第十一条规定,证券交易所的职能包括

  (1)提供证券交易的场所和设施

  (2)制定证券交易所的业务规则

  (3)接受上市申请、安排证券上市

  (4)组织、监督证券交易

  (5)对会员进行监管

  (6)对上市公司进行监管

  (7)设立证券登记结算机构

  (8)管理和公布市场信息

  (9)中国证监会许可的其他职能。证券交易所并没有立法权,所以D选项错误。

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