2010年3月证券考试真题回顾：基础知识（9）

　　54. 证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括( )。

　　A .公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 '

　　B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

　　C.公司正陷入法律纠纷

　　D.公司最近3年连续亏损

　　答案 C

　　解 析：上市公司出现下列情况的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易

　　(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

　　(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者公司

　　(3)最近3年连续亏损的。

　　55. 一般情况下，长期附息债券多采用( )。

　　A .单一价格的荷兰式招标

　　B.多种价格的荷兰式招标

　　C.单一收益率的美式招标

　　D.多种收益率的美式招标

　　答案 D

　　56. 中证全债指数体系包括( )只分年期指数和( )只分类别指数。

　　A . 3;3

　　B.3;4

　　C.4;3

　　D.4;4

　　答案 C

　　57. 一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是( )。

　　A .普通股票、优先股、公司债券

　　B.优先股、普通股票、公司债券

　　C.公司债券、普通股票、优先股

　　D.公司债券、优先股、普通股票

　　答案 D

　　58. 根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。

　　A .中国人民银行

　　B.当地政府

　　C.财政部

　　D.国务院证券监督管理机构

　　答案 D

　　59. 证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的( )计算风险准备;证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的(

　　)计算风险准备。

　　A .5%;2%

　　B.10%;2%

　　C.10%;5%

　　D.15%;10%

　　答案 C

　　解 析：证券公司经营证券承销业务的，必须符合下列规定

　　(1)证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备

　　(2)证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备

　　(3)证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的2%计算风险准备。

　　60. 我国《证券法》规定，收购要约的期限不得( )。

　　A .少于30日，并不得超过45日

　　B.少于30日，并不得超过60日

　　C.少于30日，并不得超过75日

　　D.少于60日，并不得超过90日

　　答案 B