2010年3月证券考试真题回顾：基础知识（8）

　　46. 某公司发行优先认股权，该公司股票现在的市价是每股12.80元，新股的认购价格是每股9.80元，买1股新股需要5个优先认股权。则附权优先认股权的价值为( )除权优先认股权的价值为( )。

　　A .0.5;0.4

　　B.0.5;0.5

　　C.0.4;0.4

　　D.0.4;0.5

　　答案 B

　　47. 对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是( )

　　A .交易双方均需开立保证金账户

　　B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求

　　C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求

　　D.交易双方均无需开立保证金账户

　　答案 B

　　解 析：金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金。而在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。至于期权的购买者，因期权合约未规定其义务，无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金。

　　48. 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。

　　A . 5

　　B.10

　　C.20

　　D.50

　　答案 C

　　49. 我国规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前( )个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。

　　A . 5

　　B.10

　　C.30

　　D.60

　　答案 C

　　50. 中国存托凭证(CDR)是指( )。

　　A .在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券

　　B.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券

　　C.在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券

　　D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

　　答案 A

　　51. 同场外交易市场相比，证券交易所( )。

　　A .本身并不买卖证券

　　B.参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商

　　C.是证券发行的主要场所

　　D.交易手续简单方便、价格还可协商

　　答案 A

　　解 析：参加交易者必须为会员证券商，所以B选项错误;场外交易市场是证券发行的主要场所，所以C选项错误;D项属于场外交易市场的特点，而不是证券交易所的特点。

　　52. 关于证券承销方式，下列说法错误的是( )。

　　A .承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售

　　B.发行人推销证券的方法有两种，一是自己销售，称为自销;二是委托他人代为销售为承销

　　C.股票发行一般以自销为主

　　D.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种

　　答案 C

　　53. 根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是( )。

　　A .会员大会

　　B.理事会

　　C.监察委员会

　　D.董事会

　　答案 A