(1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务( )。
A. 基金的交易
B. 基金的绩效衡量
C. 基金的资产估值
D. 基金的会计核算
(2)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越( )，所承担的利率风险越( )。
A. 小，低
B. 小，高
C. 大，低
D. 大，高
(3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是( )。
A. 基金募集信息披露
B. 基金投资运作信息披露
C. 基金净值信息披露
D. 基金资产保管信息披露
(4)根据《证券投资基金法》，当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额()以上的持有人自行召集。
A. 5%,10%
B. 5%,5%
C. 10%，5%
D. 10%,10%
(5)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
(6)以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义( )。
A. 汇率风险
B. 管理运作风险
C. 微观风险
D. 宏观风险
(7)基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告
A. 当日
B. 次日
C. 第三日
D. 第四日
(8)英国第一家证券交易所成立于( )
A. 1602年
B. 1773年
C. 1790年
D. 1817年
(9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
(10)( )行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争
A. 违规承诺收益或承担损失
B. 对证券投资业绩进行预测
C. 虚假记载
D. 误导性陈述
(11)以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资?( )
A. 股票基金
B. 混合基金
C. 货币市场基金
D. 主动型基金
(12)现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为( )
A. 2006年1月1日
B. 2006年6月1日
C. 2007年1月1日
D. 2007年6月1日
(13)1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法( )。
A. 《投资公司法》
B. 《投资基金法》
C. 《证券投资基金法》
D. 《投资信托法》
(14)基金招募说明书是由( )将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出投资决策。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 商业银行
D. 基金份额持有人
(15)我国证券市场监管的主要任务( )
A. 致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，坚持将营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要任务
B. 形成证券市场的法制秩序
C. 追求自律规范的市场秩序
D. 优先保护投资者利益
(16)《证券投资基金销售管理办法》由中国证监会颁布，并于( )年7月1日起实施，这是我国第一部规范基金销售活动的部门规章。
A. 2003
B. 2004
C. 2005
D. 2006
(17)根据市场的功能划分，证券市场可分为( )
A. 一级市场和初级市场
B. 证券发行市场和初级市场
C. 证券发行市场和证券交易市场
D. 二级市场和次级市
(18)以下不属于基金托管人信息披露范围的是( )。
A. 基金资产保管信息披露
B. 会计核算信息披露
C. 净值复核信息披露
D. 基金募集信息披露
(19)证券市场不是( )的直接交换场所。
A. 价值
B. 财产权利
C. 风险
D. 有价证券信息
(20)《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实施?( )
A. 国务院
B. 中国证监会
C. 中国证券业协会
D. 证券委员会
(21)( )主要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。
A. 市场禁入监管
B. 市场准入监管
C. 日常持续监管
D. 现场监管
(22)优先股票的股息率( )。
A. 高于普通股
B. 低于普通股
C. 是固定的
D. 与普通股呈正相关
(23)对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴( )的个人所得税。
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
(24)银行证券不包括：( )
A. 银行汇票
B. 银行本票
C. 银行支票
D. 银行股票
(25)下列关于基金的税收陈述正确的是( )。
A. 基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入须被征收营业税
B. 从2008年4月24日起，基金买卖股票按照0 3%的税率征收印花税
C. 从2008年4月24日起，基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税
D. 对证券投资基金从证券市场中取得的收入征收企业所得税
(26)股票代表着其持有者(即股东)对股份公司的所有权，这种所有权是一种综合权利，不包括如下权利：( )
A. 参加股东大会
B. 投票表决
C. 参与公司的决策和经营
D. 收取股息或分享红利
(27)偏债型基金可以在二级市场买人部分股票，但买人股票的量不能超过资产净值的( )。
A. 20%
B. 30%
C. 40%
D. 50%
(28)狭义的有价证券指( )。
A. 商品证券
B. 货币证券
C. 资本证券
D. 商业证券
(29)公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产( )的构成内幕信息。
A. 30%
B. 50%
C. 10%
D. 20%
(30)《证劵投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下面说法有误的是( )。
A. 资本充足率符合国务院银行业监督管理的有关规定
B. 有专门负责基金代销业务的部门
C. 财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
参考答案：
(1) :B(2) :D(3) :D(4) :D(5) :B
(6) :C(7) :B(8) :B(9) :C(10) :A
(11) :C(12) :A(13) :A(14) :A(15) :A
(16) :B(17) :C(18) :D(19) :D(20) :C
(21) :A(22) :C(23) :A(24) :D(25) :C
(26) :C(27) :A(28) :C(29) :A(30) :C
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