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2019年《基金法律法规考试大纲(2019年度修订)》公布

导读:为进一步完善基金从业资格考试知识框架体系,中国证券投资基金业协会对科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲》、科目二《证券投资基金基础知识考试大纲》和科目三《股权投资基金(含创业投资基金)基础知识考试大纲》进行了修订,现予发布。

自2019年9月份基金从业资格考试全国统考开始,中国证券投资基金业协会将使用新版考试大纲组织考试。

基金从业资格全国统一考试大纲——基金法律法规、职业道德与业务规范(2019 年度修订)

一、总体目标

基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督 管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德,并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意识,提高职业道德与执业规范水平,特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。  

二、能力等级

能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求,分为三个级别:

(一)掌握:考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的容。

(二)理解:考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

(三)了解:作为泛读内容,考生对其有一个基础的认识。

 三、考试内容与能力要求

考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求,在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范,坚 守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。




其他参考法规及自律规则:

 1、《证券期货市场诚信监督管理办法》(中国证监会令第 139 号);

2、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(中国证监会令第 145 号);

3、《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》(中国证监会公告[2017]16 号);

4、《关于进一步规范货币市场基金互联网销售、赎回相关服务的指导意见》(中国证监会公告[2018]10 号);

5、《私募投资基金管理人登记和备案办法(试行)》(中基协发[2014]1 号);

6、《私募投资基金信息披露管理办法》(中国证券投资基金业协会,2016 年 2 月 4 日发布);

7、《私募投资基金服务业务管理办法》(中国证券投资基金业协会,2017 年 3 月 1 日发布);

8、《私募投资基金管理人内部控制指引》(中国证券投资基金业协会,2016 年 2 月 1 日发布)。

国和网校预祝广大基金从业考生顺利通过考试,更多关于基金从业考试报名事宜、考试信息、培训信息,可拨打国和网校全国客服电话010-62983637,或登录国和网校官方网站www.gohoedu.com 。如果您感觉此文章对您有所帮助,请点下面分享一下吧!
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